《证券公司交易信息系统接入管理规范（试行）》发布

央视财经记者获悉，8月28日，中国证券业协会与中国证券投资基金业协会联合发布《证券公司交易信息系统接入管理规范（试行）》（以下简称《规范》），自发布之日起施行。《规范》旨在加强证券公司交易信息系统接入管理，维护证券市场秩序和市场公平。

《规范》明确，证券公司应当依法合规开展交易信息系统接入，审慎提供系统接入服务，公平对待系统接入客户，不得为特定接入客户提供技术或者业务资源差异化安排；同时，应当识别、监测和防范与系统接入相关的合规风险、技术风险等各类风险，并能够及时有效管控。在接入管理方面，《规范》突出全程管理和穿透管理，要求证券公司建立健全明确、清晰的全流程管理机制；对客户身份、交易账户、资金来源、交易行为等进行实质识别、持续监控和有效管理。符合条件的证券公司，可按规定向中国证券业协会提出备案申请。